> ## Knowledge Base Index
> Fetch the complete knowledge base index at: https://napoveda.taxlio.cz/sitemap.xml
> Use this file to discover available pages before exploring further.
> Pure-Markdown content can be obtained by appending a '.md' suffix to the content URLs listed in the sitemap (without the trailing slash).

# AML Základní informace

## Základní informace o spisu AML

Obrazovka Základní informace je první volba v menu AML spisu

[![](https://storage.crisp.chat/users/helpdesk/website/-/a/3/c/3/a3c35d83dd63e000/ef604254-4c56-469c-9adb-38ca65_1rmfl8g.png)](https://downloads.intercomcdn.com/i/o/ty8lhvrn/1716349370/8e8074bbd6d446a389f61de727b5/33df9c6f-a31e-4908-becb-a4f70ae5035f?expires=1773255600&signature=36d2f81379912634deaa55ebdadc38f90ab76fc88de6fdb6db9b7f6edfff3242&req=dScmEMp6lIJYWfMW1HO4zSINmwmpRwdku40B56BfHXhIPxVD9CpUURjnUKdy%0AbXR9do9CmRQx3iMElRk%3D%0A)

V první části obsahuje vámi zadanou definici základních charakteristik spisu a ve druhé části rekapitulaci klíčových parametrů hodnocení rizika zjištěné v průběhu šetření.

## Základní charakteristiky spisu (AML případu)

### Přehled klientů v AML spise

[![](https://storage.crisp.chat/users/helpdesk/website/-/7/5/0/a/750ab07fae99b800/73585555-db24-4e82-882d-a5921a_16ig8gm.png)](https://downloads.intercomcdn.com/i/o/ty8lhvrn/1716358406/3caf75b5c994ae9b3dcc9f5c02bd/019c7e62-a604-43af-9dc9-ab61a6755c3c?expires=1773255600&signature=b6e57774d3ccb62a6a729a3405d8f8c63757a6fe758b848d6f0e25ec8f871e9c&req=dScmEMp7lYVfX%2FMW1HO4zQKpxGAdrI%2BX%2BSXsDR4nBz2Q4eVhrY7wHu9V5%2FJ6%0AJK%2FHQ3zkxRC4JLe17Bg%3D%0A)

Výpočet AML klientů ve spise uděláte tlačítkem "*+ Přidat AML klienta*"

[![](https://storage.crisp.chat/users/helpdesk/website/-/a/1/0/0/a1004e922057a800/a154c6d7-71fd-448f-9245-385673_9wwe03.png)](https://downloads.intercomcdn.com/i/o/ty8lhvrn/1716359898/289367b0c71a4a538b2c41791c31/00356a3e-2ace-4c59-a44a-a4bdeaf5867e?expires=1773255600&signature=efda5e56a50c401dba49d8296df76051e7d87cb4d4557262b50d215f2a0f55bd&req=dScmEMp7lIlWUfMW1HO4zaT9Rex%2Bcjowx%2BawLT1kMiXPF4bLUkhZGxNcHZL%2B%0AaIZ829lhwurou37lPbk%3D%0A)

Do spisu je možné doplnit i dalšího klienta. Tuto možnost máte v *Přehledu* AML spisu v panelu *Subjekty ve spise*. Po přidání AML klient bude doplněn do všech struktur AML spisu v souladu se zjištěným rozpadem struktury PO dle OR.

### Typ obchodu/obchodního vztahu s klientem

[![](https://storage.crisp.chat/users/helpdesk/website/-/7/9/d/8/79d8c55a3c41f800/cd173b2a-693c-464c-be95-fc9cab_14trc2e.png)](https://downloads.intercomcdn.com/i/o/ty8lhvrn/1716364424/422c2512eb32eb5d6e6cc98a5aa7/13b24e25-52db-46c4-a6fa-25236fd7f078?expires=1773255600&signature=91bb27dea4150108971e08e7587352e0534b5246453f2511dd0ce9bd5b2d50a2&req=dScmEMp4mYVdXfMW1HO4zZbLcoAqrNm9KcoOwr2fL5AVe1eRqicG488Lac7O%0AbanTNZxROtpcP28Q3WA%3D%0A)

Pak uveďte, o jaký typ transakce se jedná. Podle uvedených údajů budou dále na stránce doručené postupy identifikace a kontroly.

### Obchodní charakteristiky případu

V této sekci můžete vybrat jednu nebo více charakteristik, které jste si nadefinovali v Nastavení v AML sekci.

[![](https://storage.crisp.chat/users/helpdesk/website/-/1/b/c/4/1bc4bbc96ad27f00/240fce63-68be-4963-a423-ca0331_v7lb39.png)](https://downloads.intercomcdn.com/i/o/ty8lhvrn/1716370330/a7ab8784f80b9e685bb4e4d994ab/f8d43ffe-ae59-4a8b-9b16-0c3302046350?expires=1773255600&signature=c79f76506dc941f61458dfbec6e793ad8b916a461717889788b8644e258a8982&req=dScmEMp5nYJcWfMW1HO4zaS8O5gNqFPCeUpCJc923GUh1mATv1RQepN0cj6g%0Ar3Di8twoGRIjQNYg1jE%3D%0A)

Vybrané charakteristiky pro daný případ se budou následně vypisovat do generovaných záznamů o činnostem tam, kde je potřeba určit povahu smluvního vztah kvůli kterému je prováděno AML šetření.

## Rekapitulace z provedeného šetření

### Rozhodná kritéria

Tato část obsahuje rekapitulaci základních zjištění z analýzy rizik:

[![](https://storage.crisp.chat/users/helpdesk/website/-/5/9/4/6/5946ea3fdfd81400/8950376e-d668-4539-898c-5018d1_mcqqal.png)](https://downloads.intercomcdn.com/i/o/ty8lhvrn/1716373736/d4b6a5ab970b45ccbf3af9ee13d5/592ce516-b895-4f9a-a227-f89207eb1034?expires=1773255600&signature=b9e72059c339bedd06158922b9d5e22600a2bb90a6e1bc705f2bccb81ef06004&req=dScmEMp5noZcX%2FMW1HO4zRC0vL34KIhFo5%2B%2BAtjpzNVyP967xrkln4vAbufu%0Aa1GI0pXIDLrdysgHeGk%3D%0A)

### Povinnosti AML

[![](https://storage.crisp.chat/users/helpdesk/website/-/1/4/9/3/14932b7ff2060300/95e0b2c0-ab32-4ead-a186-38cf0a_jabgoa.png)](https://downloads.intercomcdn.com/i/o/ty8lhvrn/1716377911/5e861db4b180992efaac3c2f3b03/c50bcb0f-3e81-45c4-a71c-72ed714754f1?expires=1773255600&signature=d38bd5358de9a1a192da530cf32851f46b1215221111c84b97db2052f8731be5&req=dScmEMp5moheWPMW1HO4zRMmxR6L1znduGeHhO4IHPwXfwDv39rl5pNqrOWf%0Atc52kfJE4RXlgmbk6Xo%3D%0A)

Tato část vyhodnocuje dosud zjištěné informace, zda na jejich základě vzniká povinné osobě povinnost identifikace kontroly nebo zesílené identifikace a kontroly klienta AML.

Toto je třeba brát jako doporučení, konečné vyhodnocení povinností je vždy odpovědností povinné osoby vzhledem k celkovému kontextu případu.

### Stupeň identifikace a kontroly

Tato část rekapituluje, jaký byl pro jednotlivé klienty AML zařazené do spisu nastavených stupeň průběžné kontroly.

[![](https://downloads.intercomcdn.com/i/o/ty8lhvrn/1716380247/2db205f3839cad260ded35d9972f/a719dec8-cda3-41e0-bcea-a130964ace7f?expires=1773255600&signature=a6769f92a86815449e25e7235c01e7c831dc27cf0a79dd9180f302d04f707caa&req=dScmEMp2nYNbXvMW1HO4zewSROdQOp4eSZfyAIFlSjCe5XadMJGbtUgRRPs2%0AjbH9ls5ugPcjK8tqGv0%3D%0A)](https://downloads.intercomcdn.com/i/o/ty8lhvrn/1716380247/2db205f3839cad260ded35d9972f/a719dec8-cda3-41e0-bcea-a130964ace7f?expires=1773255600&signature=a6769f92a86815449e25e7235c01e7c831dc27cf0a79dd9180f302d04f707caa&req=dScmEMp2nYNbXvMW1HO4zewSROdQOp4eSZfyAIFlSjCe5XadMJGbtUgRRPs2%0AjbH9ls5ugPcjK8tqGv0%3D%0A)