AML Kontrola- povaha obchodu a zdroje

Přehledová obrazovka - Přehled kontroly

Přehledová obrazovka zobrazuje pro jednotlivé AML klienty zařazené do AML spisu zvolenou úroveň kontroly a dále, zda (kdy a kým) byla kontrola provedena a zda je vygenerován Záznam o kontrole:

​

Po prokliku se zobrazí detail kontroly pro daného AML klienta.

Detail kontroly

Úroveň kontroly

V úvodu je třeba určit, jaká byla zvolena úroveň kontroly pro daného klienta.

Neprovedení kontroly zvolte, pokud by kontrola v normálním režimu byla provedena, ale např. z důvodu komunikace s FAÚ provedena nemá být.

Kontrola není relevantní zvolte, pokud z charakteru případu a typu transakce vyplývá, že pro AML klienta kontrola provedena být nemá.

Informace o zjištění v rámci kontroly

V dalších polích uveďte informace týkající se povahy obchodu a kontroly zdrojů financování:

• Účel a povaha zamýšleného obchodního vztahu

• Prohlášení o přezkoumání zdrojů peněžních prostředků nebo jiného majetku, kterého se obchodní vztah týká

• V případě klienta - politicky exponované osoby: Přijatá přiměřená opatření ke zjištění původu jeho majetku

• Soupis příloh dokládajících výše uvedené skutečnosti

Vygenerování Záznamu o kontrole

Po zadání všech zjištění uveďte kontrolujícího a čas kontroly a vygenerujte Záznam o kontrole:

​

Aktualizováno dne: 24/04/2026